การต่อต้านการคอร์รัปชัน มาตรการการควบคุมการเคลื่อนไหวของเงิน

ศึกษารูปแบบของการคอร์รัปชันก่อนนําทรัพย์สินจากการคอร์รัปชันไปใช้ และรูปแบบวิธีการฟอกเงินในลักษณะต่าง ๆ รวมถึงมาตรการควบคุมการเคลื่อนไหวของเงินจากกรณีของต่างประเทศ

งานวิจัยเรื่องนี้ มีวัตถุประสงค์เพื่อศึกษาวิเคราะห์ รูปแบบ วิธีการ และขั้นตอนของการคอร์รัปชันก่อนนำเงิน หรือทรัพย์สินที่ได้จากคอร์รัปชันไปใช้ และศึกษารูปแบบวิธีการฟอกเงินลักษณะต่าง ๆ รวมถึงมาตรการควบคุมการเคลื่อนไหวของเงินจากประสบการณ์ของต่างประเทศ เพื่อเสนอแนะมาตรการในการจํากัด หรือควบคุมการนําเงินที่ได้มาจากธุรกรรมผิดกฎหมายออกมาใช้ประโยชน์

โดยมีขอบเขตของการวิจัย คือ การศึกษาขั้นตอนการนําเงินหรือทรัพย์สินที่ได้จากการคอร์รัปชันไปฟอกเงิน การศึกษามาตรการในการป้องกัน การจํากัด หรือควบคุมการนําเงินสดที่ได้จากธุรกรรมผิดกฎหมายมาฟอกเงินทั้งในประเทศไทยและต่างประเทศ และศึกษากฎหมายและมาตรการที่มีของประเทศไทยในเรื่องของการดําเนินการป้องกันและปราบปรามผู้กระทําผิดที่เกี่ยวกับคอร์รัปชัน การฟอกเงิน และมาตรการการป้องกันการนําเงินผิดกฎหมายออกมาใช้

วิธีการศึกษา ใช้การวิจัยแบบผสมผสาน โดยการวิจัยเอกสาร (Documentary Research) การวิจัยเชิงสํารวจ (Survey Research) การสัมภาษณ์เจาะลึก (In-depth Interview) กับบุคคลที่เกี่ยวข้องโดยตรง จํานวน 5 กลุ่มตัวอย่าง รวมจํานวน 10-15 ท่าน และการสนทนากลุ่มย่อย (Focus Group) กับบุคคลที่มีประสบการณ์และมีความรู้ ความเข้าใจต่อปัญหาการฟอกเงินในวงการธุรกิจภาคเอกชนและภาครัฐ จํานวน  2 ครั้ง ครั้งละ 5-10 ท่าน

สรุปประเด็นจากงานวิจัย

  • ผลการวิจัย พบว่า ปัญหาการคอร์รัปชันในประเทศไทย ไม่ได้จํากัดอยูเพียงภาครัฐดังเช่นในอดีต แต่ปัจจุบันได้เข้าไปเกี่ยวข้องกับภาคการเมือง และภาคธุรกิจเอกชนมากขึ้น จนทําให้เกิดการคอร์รัปชันในรูปแบบที่เรียกว่า  “การคอร์รัปชันทางเศรษฐกิจ” (Economic corruption) “การคอร์รัปชันทางการเมือง” (Political corruption) และ “การคอร์รัปชันในการบริหารราชการ” (Administrative corruption) ซึ่งปรากฏให้เห็นทั้งในระดับท้องถิ่น จนถึงระดับชาติ โดยการคอร์รัปชันส่วนใหญ่จะเกี่ยวข้องกับการจัดซื้อจัดจ้าง

  • ผลการวิจัย พบว่า ในประเด็นการฟอกเงินที่มีที่มาจากการทุจริต แหล่งข้อมูลที่ได้จากการสัมภาษณ์ ตํารวจ นักธุรกิจ และเจ้าหน้าที่ระดับสูงของรัฐที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ต่างให้ข้อมูลตรงกันในประเด็นของรูปแบบ และวิธีการฟอกเงินที่มาจากการทุจริตในวงราชการ กล่าวคือ การฟอกเงินหรือการนําเอาทรัพย์สินที่ได้มาจากการทุจริตไปใช้ประโยชน์ ยังคงใช้วิธีการแบบดั้งเดิม เช่น การเก็บเงินสด หรือทรัพย์สินที่ได้มาจากการทุจริตไว้ที่บ้าน หรือสถานที่เก็บเงิน (Safe house) หรือมีการเปลี่ยนแปลงเงินที่ได้เป็นทรัพย์สินที่มีมูลค่าสูง เช่น พระเครื่อง วัตถุโบราณ เป็นต้น

  • ผลการวิจัย พบว่า สําหรับมาตรการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินในประเทศไทย กล่าวได้ว่าแนวทางของประเทศไทยที่ผ่านมา มีการนําเอามาตรการที่เป็นมาตรฐานสากลจากต่างประเทศมาใช้กำกับดูแล เช่น มาตรการที่ดําเนินการเกี่ยวกับการรายงานระบบธุรกรรม มาตรการรายงานธุรกรรมอันควรสงสัย มาตรการกำหนดให้ลูกค้าต้องแสดงตน มาตรการดําเนินการในด้านระบบของการยับยั้งการทําธุรกรรม และระบบของการดําเนินการเกี่ยวกับทรัพย์สินที่ได้มาจากประกอบอาชญากรรม ซึ่งมาตรฐานสากลนี้ มีกำหนดไว้ในพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 และ (ฉบับที่ 4) ปี พ.ศ. 2556
  • คณะผู้วิจัย มีข้อเสนอแนะ สรุปได้ ดังนี้
    1. ควรมีการปรับปรุงกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับมาตรการการเคลื่อนไหวของเงินสด ได้เเก่ พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 ให้เป็นไปตามมาตรฐานของสากล ในเรื่องการรายงานธุรกรรมเงินสดจํานวนมาก และธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย การรายงานธุรกรรมการจัดให้ลูกค้าแสดงตน (Know Your Customer (KYC)) การกำหนดนโยบายการรับลูกค้า และการบริหารความเสี่ยงที่อาจเกี่ยวกับการฟอกเงิน การบันทึกข้อเท็จจริงของลูกค้า (Customer Due Diligence หรือ CDD) การเก็บรักษาข้อมูลแสดงตนและข้อมูล เพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า และการกำหนดโทษในการไม่ทํารายงานธุรกรรมและการแสดงตน
    2. เสนอให้แก้ไขพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติ โดยกำหนดให้คณะกรรมการป้องกันและปราบปรามทุจริตแห่งชาติ ต้องประสานไปยังหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ในการทํางานร่วมกัน เพื่อตรวจสอบความรํ่ารวยผิดปกติ และการทุจริตประพฤติมิชอบของผู้ดํารงตําแหน่งทางการเมืองและข้าราชการโดยเร็ว และให้คณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติ และสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ทําบันทึกความเข้าใจระหว่างหน่วยงาน เพื่อการขอข้อมูลและใช้ข้อมูลร่วมกัน
เอกสารอ้างอิง
รูปแบบ APA

สังศิต พิริยะรังสรรค์, ศรัณย์ ธิติลักษณ์ และนิดาวรรณ เพราะสุนทร. (2558). การต่อต้านการคอร์รัปชัน: มาตรการการควบคุมการเคลื่อนไหวของเงิน. สำนักงานเลขาธิการวุฒิสภา: กรุงเทพฯ.

ปีที่แต่ง (พ.ศ.)
2558
ผู้แต่ง
  • สังศิต พิริยะรังสรรค์
  • ศรัณย์ ธิติลักษณ์
  • นิดาวรรณ เพราะสุนทร
หน่วยงาน

หัวข้อ
Related Content

โครงการศึกษาความเหมาะสมและความพร้อมของประเทศไทยในการเข้าเป็นภาคีในอนุสัญญาขององค์การเพื่อความร่วมมือและพัฒนาทางเศรษฐกิจ ค.ศ.1997 ว่าด้วยการต่อต้านการให้สินบนแก่เจ้าหน้าที่ของรัฐต่างประเทศในการทำธุรกรรมทางธุรกิจระหว่างประเทศ

ศึกษาความพร้อมของไทยในการเข้าเป็นภาคีตามอนุสัญญาองค์การเพื่อความร่วมมือและพัฒนาทางเศรษฐกิจ ค.ศ.1997 ว่าด้วยการต่อต้านการให้สินบนแก่เจ้าหน้าที่รัฐต่างประเทศในการทำธุรกรรมทางธุรกิจระหว่างประเทศ

แนวโน้มการฟอกเงินในประเทศไทย: ศึกษาเฉพาะกรณีการฟอกเงินผ่านนิติบุคคล และธุรกิจบังหน้า ทนายความและนักบัญชี บริษัทนำเที่ยว ทรัสต์ต่างประเทศที่ดำเนินการในประเทศไทย การเล่นแชร์ที่มีการฉ้อโกงและการฟอกเงินผ่านองค์กรไม่แสวงหากำไร 

เมื่อการฟอกเงินเป็นปัญหาร้ายแรงที่ยังคงแพร่หลายในสังคมไทย การแก้ไขปัญหาจึงต้องลองศึกษาแนวทางที่ประสบความสำเร็จจากต่างประเทศ เพื่อนำมาปรับใช้ให้เหมาะสมกับบริบทประเทศไทยในการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

แนวทางป้องกันและแก้ปัญหาการทุจริต : ศึกษากรณีรถบรรทุกน้ำหนักเกินพิกัดที่กฎหมายกำหนด

วิเคราะห์โอกาสและความเสี่ยงต่อการทุจริตของกระบวนการควบคุมน้ำหนักของหน่วยงานรัฐ เเละเสนอมาตรการควบคุมน้ำหนักรถบรรทุกที่มีประสิทธิภาพ พร้อมแนวปฏิบัติที่เป็นรูปธรรม

You might also like...

KRAC คัดสรร เล่างานวิจัยไทย | “รังนก” ก็โกงได้ : ตรวจสอบช่องโหว่กลไกการให้สัมปทานรังนกไทย

ส่องกลไกสัมปทาน เมื่อการทุจริตรังนกอาจทำให้งบรั่วไหล หากไม่มีกลไกการตรวจสอบที่มีประสิทธิภาพ แล้วเราจะป้องกันปัญหานี้ได้อย่างไร ? โดย KRAC สรุปมาให้เเล้วจากงานวิจัยเรื่อง “กระบวนการและการตรวจสอบการให้สัมปทานรังนกในภาคใต้ของประเทศไทย” (2562)

KRAC คัดสรร เล่างานวิจัยไทย | คอร์รัปชันในอุตสาหกรรมประมงไทย : ปัญหาที่กระทบเศรษฐกิจ สิทธิมนุษยชน และภาพลักษณ์ประเทศ

จะแก้อย่างไรถ้าอุตสาหกรรมประมงไทยคอร์รัปชัน ? ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อการเป็นศูนย์กลางอุตสาหกรรมประมงระดับโลกของไทยอีกด้วย โดย KRAC สรุปมาให้เเล้วจากงานวิจัยเรื่อง “การศึกษาวิเคราะห์การทุจริตคอร์รัปชันขบวนการเครือข่ายนายหน้าแรงงานข้ามชาติเมียนมาในอุตสาหกรรมประมงต่อเนื่องของประเทศไทย” (2562)

KRAC คัดสรร เล่างานวิจัยไทย | เบื้องหลังการทุจริตภาษีศุลกากร: เมื่อบริษัทปลอมกลายเป็นเครื่องมือเลี่ยงภาษี

บริษัทปลอม vs ศุลกากร : หนีภาษีเขาทำกันอย่างไร ? วิธีป้องกันบริษัทปลอม แหล่งหนีภาษาศุลกากรหลักหมื่นล้าน !! กระบวนการเหล่านี้จะเป็นอย่างไร ? แต่ละตัวละครทำหน้าที่อะไร สรุปมาให้เเล้วจากงานวิจัยเรื่อง “การศึกษากลุ่มอิทธิพลซึ่งนำไปสู่การทุจริตคอร์รัปชันอย่างเป็นระบบ: กรณีศึกษาการทุจริตภาษีมูลค่าเพิ่มและภาษีศุลกากรในประเทศไทย” (2561)